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“烏龍事件”終結(jié) 騎士資本遭SEC罰款1200萬(wàn)美元
導(dǎo)讀：騎士資本因沒(méi)有準(zhǔn)備足夠的安全措施以避免大量錯(cuò)誤訂單出現(xiàn)而違反市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則（market access rule）。
時(shí)隔一年，騎士資本（Knight Capital）“烏龍事件”終于在同意接受千萬(wàn)美元罰款后落下帷幕。
美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）當(dāng)?shù)貢r(shí)間16日發(fā)布公告稱，騎士資本因沒(méi)有準(zhǔn)備足夠的安全措施以避免大量錯(cuò)誤訂單出現(xiàn)而違反市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則（market access rule），該公司同意接受SEC 1200萬(wàn)美元的罰款，和針對(duì)違規(guī)交易的指控。
SEC指責(zé)騎士資本沒(méi)有采取足夠的保障措施來(lái)限制其市場(chǎng)準(zhǔn)入所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致數(shù)百萬(wàn)錯(cuò)誤訂單進(jìn)入，同時(shí)也未對(duì)其控制的有效性進(jìn)行足夠的評(píng)估。騎士資本對(duì)于這一指控未明確表態(tài)。
2012年8月，騎士資本因?yàn)橄到y(tǒng)交易故障毫無(wú)理由地買進(jìn)并賣出數(shù)百萬(wàn)股股票，引起了市場(chǎng)巨大的波動(dòng)：148只股票受到影響，損失高達(dá)4.4億美元。該事件也造成騎士資本4.6億美元的損失，兩天內(nèi)股價(jià)暴跌75%，一度接近破產(chǎn)邊緣。后來(lái)高頻交易公司Getco以14億美元的價(jià)格收購(gòu)了騎士資本，合并后的公司更名為KCG Holdings Inc(KCG) 。
值得注意的是，這是自2010年市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則建立以來(lái)，SEC就此進(jìn)行的首次執(zhí)法，該規(guī)則要求經(jīng)紀(jì)商和交易商直接入駐美國(guó)的交易所，以便能對(duì)意外的市場(chǎng)錯(cuò)誤進(jìn)行反應(yīng)。“市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)則對(duì)于保護(hù)市場(chǎng)是非常必要的，騎士資本違反這一規(guī)則將其公司和市場(chǎng)本身都暴露在風(fēng)險(xiǎn)之中。”SEC執(zhí)法部門(mén)的聯(lián)合負(fù)責(zé)人Andrew Ceresney在SEC聲明中表示，“考慮到當(dāng)前市場(chǎng)交易速度很快，經(jīng)紀(jì)商必須高度遵守市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)則。”
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：Richard
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