2016年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)備考資料：法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
導(dǎo)語：2016年經(jīng)濟(jì)師考試時(shí)間是11月5日。想要報(bào)考的考生建議提前準(zhǔn)備，要知道機(jī)會(huì)只留給有準(zhǔn)備的人，要知道兵馬未動(dòng)，糧草先行。網(wǎng)校小編特準(zhǔn)備了中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試備考資料，希望對(duì)您備考有幫助，祝您學(xué)習(xí)愉快！
法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)：金融機(jī)構(gòu)與雇員或客戶簽署的合同等文件，違反有關(guān)法律法規(guī)，或有關(guān)條款在法律上不具備可實(shí)施性，或其未能適當(dāng)?shù)貙?duì)客戶履行法律或法規(guī)上的職責(zé)，因而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
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