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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)

< 2024年 12月 >

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1、

關(guān)于廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施，下列說法中錯誤的是（?。?

A.

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《廉潔規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取終身市場禁入的措施

B.

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，中國證監(jiān)會將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門

C.

中國證券業(yè)協(xié)會對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的會員及其從業(yè)人員，采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案

D.

協(xié)會實(shí)施自律措施時，按照有關(guān)規(guī)定區(qū)分依法合理營銷活動與輸送或者謀取不正當(dāng)利益行為、區(qū)分機(jī)構(gòu)責(zé)任與個人責(zé)任

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