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①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力
②從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,就不需要再繼續(xù)保守秘密
③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護行業(yè)聲譽
④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)