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< 2024年 11月 >
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1、
督察長履行職責,應當重點關注下列事項(?。?。
Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定,將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶,是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為
Ⅱ.公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況
Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時,是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題
Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確,會計準則使用是否正確規(guī)范
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