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< 2024年 11月 >
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1、
關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（?。?。 Ⅰ.在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等 Ⅲ.不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一
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