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icon 題庫(kù)首頁(yè) 基金從業(yè)資格 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
< 2024年 11月 >
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1、
基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行合規(guī)管理職責(zé)主要包括(?。?br />Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu),遵守合規(guī)管理程序
Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員
Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改
Ⅳ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告
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