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知識(shí)點(diǎn):
計(jì)算器
從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)
建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系,合理配置資源
對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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