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< 2024年 10月 >
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1、
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，內(nèi)部控制或者風(fēng)險(xiǎn)管理不完善，引發(fā)較大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外（　）。
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