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1、
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（ ）情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處三萬(wàn)元以下罰款。
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