各區(qū)、市、縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會，市政府各委辦局、各直屬機構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實全國金融工作會議關(guān)于加強資本市場建設(shè)的工作部署，充分發(fā)揮資本市場資源配置功能，加快推動我市“三個中心、一個聚集區(qū)”和全域城市化建設(shè)，促進經(jīng)濟社會全面持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)就加快推進我市多層次資本市場發(fā)展提出如下實施意見：

　　一、提高認識，進一步明確發(fā)展多層次資本市場的重要性和必要性

　　資本市場是市場經(jīng)濟條件下配置資源最直接、最有效的手段。大力發(fā)展多層次資本市場，是中央政府加快完善市場經(jīng)濟體制的一項重大戰(zhàn)略部署；是我市提升核心功能，加快“三個中心、一個聚集區(qū)”建設(shè)的現(xiàn)實要求；是擴大直接融資規(guī)模，培育創(chuàng)新體系的有效途徑；是優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障；也是我市金融市場和區(qū)域性金融中心建設(shè)的重要任務(wù)。近年來，我市在推進期貨業(yè)發(fā)展、企業(yè)境內(nèi)外上市、上市公司股權(quán)分置改革和重組、證券業(yè)風險處置、發(fā)展股權(quán)投資、債券融資等方面取得了積極進展。但是，與發(fā)達城市相比，我市資本市場總體發(fā)展水平不高，仍是區(qū)域性金融中心建設(shè)的短板和薄弱環(huán)節(jié)。具體表現(xiàn)在：上市公司數(shù)量和融資額僅為全國平均水平，尚不具有領(lǐng)先優(yōu)勢；股權(quán)投資和債券市場尚在起步階段，直接融資比例偏低；上市公司中有實力的龍頭企業(yè)不多，資產(chǎn)證券化率偏低；證券業(yè)發(fā)展相對滯后，法人機構(gòu)實力不強；一些地區(qū)、部門、企業(yè)對資本市場認識不足，缺乏借助資本市場做優(yōu)做強的主動性。各地區(qū)、各有關(guān)部門和各類企業(yè)要進一步提高認識，把發(fā)展多層次資本市場作為拓寬直接融資渠道、搶占市場資源、轉(zhuǎn)變增長方式和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要抓手，認真研究，全力推進，抓緊抓好。

　　二、明確目標，形成加快多層次資本市場發(fā)展的共識

　　指導(dǎo)思想：以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、促進結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進制度創(chuàng)新的作用，把多層次資本市場發(fā)展作為大連現(xiàn)代金融市場體系建設(shè)和區(qū)域性金融中心建設(shè)的重要任務(wù)，借助國際國內(nèi)資本市場兩種資源，著力推進期貨交易中心建設(shè)，強化交易所的龍頭作用和聚集市場資源的能力；著力推進企業(yè)境內(nèi)外上市，擴大上市融資規(guī)模，培育創(chuàng)新體系；著力發(fā)展股權(quán)投資和債券市場，提高直接融資比例；著力推動法人機構(gòu)及證券機構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展，增強行業(yè)整體實力；著力提高上市公司質(zhì)量，推進上市公司并購重組和再融資，打造行業(yè)龍頭企業(yè)，全面提升地方經(jīng)濟核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，促進大連“三個中心、一個聚集區(qū)”建設(shè)和經(jīng)濟社會的全面持續(xù)健康發(fā)展。

　　總體目標：構(gòu)建多層次直接融資平臺，逐步建成與我市核心功能和龍頭作用的戰(zhàn)略定位相適應(yīng)、結(jié)構(gòu)合理、主體多元、功能完善、服務(wù)高效、安全穩(wěn)健、充滿生機與活力的多層次資本市場體系，使我市期貨市場、證券市場、股權(quán)投資市場、債券市場協(xié)調(diào)發(fā)展，為不同規(guī)模、不同類型、不同成長階段的企業(yè)提供差異化服務(wù)；使多層次資本市場成為優(yōu)化資源配置、培育創(chuàng)新體系、提升核心功能、擴大直接融資、實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效手段和重要保障。

　　三、突出重點，落實多層次資本市場發(fā)展的主要任務(wù)

　　（一）充分發(fā)揮期貨交易所龍頭作用，匯集市場資源

　　進一步落實《大連市人民政府關(guān)于加快推進大連東北亞國際期貨中心建設(shè)的實施意見》（大政發(fā)[2009]72號），支持大連商品交易所實施品種、區(qū)域、創(chuàng)新、人才、信息化和國際化等六大戰(zhàn)略，加快發(fā)展步伐，不斷提升匯集各類市場資源的能力。

　　（二）加快推進企業(yè)境內(nèi)外上市，促進轉(zhuǎn)型發(fā)展

　　借助國際國內(nèi)資本市場兩種資源，大力推進企業(yè)境內(nèi)外上市。支持港口、金融、裝備制造業(yè)重點企業(yè)主板上市，加快我市“三個中心、一個聚集區(qū)”建設(shè)；支持優(yōu)秀民營企業(yè)中小板上市，提高企業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力；支持新材料、新技術(shù)、新商業(yè)模式企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市，加快培育科技創(chuàng)新體系；支持符合條件的各類企業(yè)境外上市，拓寬利用外資的新途徑；支持文化企業(yè)上市融資，促進文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。形成境內(nèi)、境外兩大板塊，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板多層次并進的市場格局。

　　（三）大力發(fā)展股權(quán)投資和債券融資，實現(xiàn)融資渠道多元化

　　實施股權(quán)投資業(yè)發(fā)展計劃，積極引導(dǎo)金融資本、社會資金和海外資本在我市設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、風險投資等各類股權(quán)投資機構(gòu)。充分發(fā)揮引導(dǎo)基金作用，重點支持大連港口、物流、裝備制造業(yè)、高新技術(shù)等領(lǐng)域的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資企業(yè)。大力推進債券融資，鼓勵運用地方債、公司債、企業(yè)債、集合債、短期融資券和中期融資票據(jù)等，拓寬直接融資渠道。鼓勵銀行、證券、信托等金融機構(gòu)開展債券發(fā)行、承銷和結(jié)算業(yè)務(wù)。

　?。ㄋ模┩苿由鲜泄咀鰞?yōu)做強，切實提升核心競爭力

　　切實提高上市公司質(zhì)量，支持上市公司通過吸收合并、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)換債券等方式進行資源整合，擴大融資規(guī)模，提升整體實力，增強行業(yè)引領(lǐng)作用，拉動我市港口、電子信息軟件、裝備制造、海產(chǎn)養(yǎng)殖等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展。重點支持國有控股上市公司整體上市、兼并重組和海外并購，提高國有資產(chǎn)證券化率，培育具有核心競爭力的行業(yè)龍頭企業(yè)。積極協(xié)調(diào)解決上市公司項目建設(shè)、規(guī)范運作及生產(chǎn)經(jīng)營中的問題，支持公司做優(yōu)做強。

　?。ㄎ澹┘訌妵型顿Y主體建設(shè)，增強資本運營能力

　　堅持以政府推動為基礎(chǔ)，以平臺公司為載體，以市場化運作為手段，整合國有經(jīng)營性股權(quán)、有效資產(chǎn)和可利用土地資源，增強資產(chǎn)重組、資源整合和資本經(jīng)營能力。通過推動上市，發(fā)行債券，組建產(chǎn)業(yè)基金，設(shè)立財務(wù)公司、保理公司、融資租賃公司等，聯(lián)合銀行和資產(chǎn)管理公司，盤活存量，吸引增量，放大融資規(guī)模，發(fā)揮整體優(yōu)勢，推進大項目建設(shè)，支持實體經(jīng)濟發(fā)展。

　?。┓e極發(fā)展場外交易市場，大力培育創(chuàng)新體系

　　推動高新技術(shù)企業(yè)參與“新三板”試點，為科技型中小企業(yè)多元化投融資提供綠色通道。鼓勵企業(yè)進行股份制改造，完善股權(quán)登記托管制度，加強股權(quán)管理，推動發(fā)展場外股權(quán)交易市場，增強企業(yè)股權(quán)流動性，促進資本合理流動。探索建立包括股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)交易等在內(nèi)的綜合交易市場，進一步拓展企業(yè)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)和資產(chǎn)交易的范圍和領(lǐng)域，打造東北地區(qū)有影響力的交易平臺。鼓勵保險機構(gòu)、證券機構(gòu)、投資公司開發(fā)直接投資產(chǎn)品，支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。設(shè)立股權(quán)交易管理中心和投融資服務(wù)中心，推動行業(yè)發(fā)展，組織投融資對接。鼓勵銀行機構(gòu)開展股權(quán)質(zhì)押貸款，推動產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)投資、證券公司等各類投資機構(gòu)開展股權(quán)投資和交易。

　?。ㄆ撸┘訌娮C券機構(gòu)建設(shè)，擴大證券市場規(guī)模

　　支持大通證券增強資本實力，健全內(nèi)控機制，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，發(fā)展異地分支機構(gòu)，加強國際交流合作，不斷提升公司實力、核心競爭力和在全國同行業(yè)中的位次，爭取公開發(fā)行上市。支持在連證券機構(gòu)健康發(fā)展，積極引進有實力的證券機構(gòu)，不斷擴大證券市場規(guī)模，提升證券業(yè)服務(wù)水平。

　　（八）積極培育中介服務(wù)體系，完善市場服務(wù)功能

　　大力培育和發(fā)展具有市場競爭力和影響力的會計審計、資產(chǎn)評估和法律等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，加快發(fā)展信用擔保和信用評級機構(gòu)，規(guī)范發(fā)展證券、期貨等投資咨詢服務(wù)機構(gòu)。鼓勵發(fā)展各類投資、理財機構(gòu)，探索推進金融資訊信息服務(wù)平臺建設(shè)，培育具有國際競爭力的金融資訊信息服務(wù)機構(gòu)。形成各類金融服務(wù)中介機構(gòu)集聚、功能完善的資本市場中介服務(wù)體系。

　　四、強化保障措施，形成推動多層次資本市場發(fā)展的合力

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，加大工作力度

　　成立由主管副市長任組長，市金融局、市發(fā)展改革委、市國資委、人民銀行大連市中心支行、大連證監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長，市財政局、市人社局、市國土房屋局、市環(huán)保局、市建委、市規(guī)劃局、市地稅局、大連海關(guān)、市國稅局、市工商局等各有關(guān)部門及各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對我市多層次資本市場建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，研究制定發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)措施，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融局。各有關(guān)部門要密切配合，建立長效工作機制，形成推進多層次資本市場的合力。各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會要切實把企業(yè)上市和擴大直接融資作為經(jīng)濟工作的重要抓手，明確責任，充實力量，落實工作目標和任務(wù)。

　　（二）爭取試點政策，推動改革創(chuàng)新

　　積極向國家發(fā)展改革委和財政部申請地方債試點、發(fā)行城投債和企業(yè)債及設(shè)立備案制產(chǎn)業(yè)投資基金。積極落實國家發(fā)展改革委和財政部對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的扶持政策，重點支持高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的發(fā)展。積極向證監(jiān)會申請進入“新三板”試點。支持大連商品交易所上市期貨交易新品種。

　　（三）優(yōu)化扶持措施，強化激勵引導(dǎo)機制

　　落實促進股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的政策措施。進一步優(yōu)化企業(yè)上市補貼扶持政策，將我市企業(yè)上市補貼額度調(diào)升至每戶最高300萬元，具體辦法由市財政局與金融局研究制定。各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會應(yīng)參照市政府補貼標準，出臺配套政策，加大對企業(yè)上市的扶持力度。

　　（四）完善工作機制，提高工作效率

　　實施擬上市企業(yè)備案制度，對備案擬上市企業(yè)改制上市過程中涉及的土地、稅收、環(huán)保等重大問題，政府相關(guān)部門應(yīng)提前介入，加強政策指導(dǎo)與服務(wù)，切實解決企業(yè)上市過程中的具體問題。符合相關(guān)法律、政策的，應(yīng)加快辦理，沒有具體政策規(guī)定的，要一事一議，特事特辦。原則上不使企業(yè)因改制上市而增加稅收負擔和經(jīng)營成本。加強市政府各經(jīng)濟主管部門、監(jiān)管部門聯(lián)系合作，建立由市金融局牽頭、各相關(guān)部門參與的“集中問核”機制，進一步完善“綠色通道”，提供“一站式”服務(wù)，切實提高行政效率。

　　（五）強化工作考核，充分發(fā)揮縣區(qū)能動性

　　將推進發(fā)展多層次資本市場納入市政府對區(qū)市縣政府和先導(dǎo)區(qū)管委會的工作績效考核，充分發(fā)揮主管部門、區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會在推進企業(yè)上市、推動股權(quán)投資等方面所具有的信息和資源優(yōu)勢，加強多層次資本市場發(fā)展的基礎(chǔ)工作。

　?。﹥?yōu)化發(fā)展軟環(huán)境，促進市場健康發(fā)展

　　優(yōu)化人才環(huán)境，充分利用大連財經(jīng)、金融類院校、培訓(xùn)機構(gòu)集中的優(yōu)勢，建設(shè)資本市場人才培育基地，培育和引進優(yōu)秀人才，提高資本市場人才隊伍素質(zhì)，為資本市場發(fā)展提供智力保障。優(yōu)化政策環(huán)境，落實政策措施，促進各類金融要素集聚大連。完善法制環(huán)境，規(guī)范資本市場秩序，加強投資者教育，保護投資者合法權(quán)益，維護社會穩(wěn)定。推進信用環(huán)境建設(shè)，加強信用管理，形成信用約束機制，積極督促上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司、股權(quán)投資公司和其他中介機構(gòu)加強誠信建設(shè)，提升誠信水平。繼續(xù)加強服務(wù)型政府建設(shè)，深化投融資體制改革，不斷完善有利于多層次資本市場發(fā)展的軟環(huán)境。

　?。ㄆ撸┨岣弑O(jiān)管能力，有效防范市場風險

　　支持監(jiān)管機構(gòu)完善監(jiān)管手段，加強對市場主體的監(jiān)管。建立政府部門和金融監(jiān)管機構(gòu)定期協(xié)調(diào)機制，形成良性互動、信息共享、風險可控的監(jiān)管體系。增強市場風險防控和處置突發(fā)事件的能力。防范和及時查處非法證券、期貨經(jīng)營活動和假借股權(quán)投資名義的非法集資活動，加強投資者教育，保護投資者合法權(quán)益。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，加強行業(yè)自律，依法維權(quán)，防控市場風險，促進行業(yè)健康發(fā)展。

　　二〇一二年三月一日