《國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)第114次委主任辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年6月1日起施行。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主任王勇

二O一二年四月二十日

國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強(qiáng)國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理，及時(shí)、真實(shí)、動(dòng)態(tài)、全面反映企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))等法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記(以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)權(quán)登記)，是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)本級(jí)人民政府授權(quán)管理的國(guó)家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)及其分布狀況進(jìn)行登記管理的行為。

　　第三條 國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)家出資企業(yè)(不含國(guó)有資本參股公司)擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)外各級(jí)企業(yè)及其投資參股企業(yè)(以下統(tǒng)稱(chēng)企業(yè))，應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。國(guó)家出資企業(yè)所屬事業(yè)單位視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。

　　前款所稱(chēng)擁有實(shí)際控制權(quán)，是指國(guó)家出資企業(yè)直接或者間接合計(jì)持股比例超過(guò)50%，或者持股比例雖然未超過(guò)50%，但為第一大股東，并通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的情形。

　　第四條 本辦法所指出資人分為以下五類(lèi)：

　　(一) 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)；

　　(二) 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司單獨(dú)或者共同出資設(shè)立的企業(yè)；

　　(三) 以上兩類(lèi)出資人直接或者間接合計(jì)持股比例超過(guò)50%不足100%的企業(yè)；

　　(四) 以上三類(lèi)出資人直接或者間接合計(jì)持股比例未超過(guò)50%但為第一大股東，并通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)；

　　(五) 以上四類(lèi)出資人以外的企業(yè)、自然人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　以上(二)、(三)、(四)類(lèi)出資人統(tǒng)稱(chēng)為履行出資人職責(zé)的企業(yè)。

　　第五條 企業(yè)為交易目的持有的下列股權(quán)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記：

　　(一) 為了賺取差價(jià)從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入的上市公司股權(quán)；

　　(二) 為了近期內(nèi)(一年以內(nèi))出售而持有的其他股權(quán)。

　　第六條 辦理產(chǎn)權(quán)登記的企業(yè)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。存在產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在及時(shí)處理產(chǎn)權(quán)糾紛后申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　第七條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)本級(jí)人民政府授權(quán)管理的國(guó)家出資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記管理。國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第八條 國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)其履行出資人職責(zé)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記工作進(jìn)行管理，并向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記。

　　第九條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析。

　　省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前，將本地區(qū)上年度企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記數(shù)據(jù)匯總分析后，報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第二章 產(chǎn)權(quán)登記類(lèi)型

　　第十條 產(chǎn)權(quán)登記分為占有產(chǎn)權(quán)登記、變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記和注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十一條 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記：

　　(一) 因投資、分立、合并而新設(shè)企業(yè)的；

　　(二) 因收購(gòu)、投資入股而首次取得企業(yè)股權(quán)的；

　　(三) 其他應(yīng)當(dāng)辦理占有產(chǎn)權(quán)登記的情形。

　　第十二條 占有產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　　(一) 企業(yè)出資人及出資人類(lèi)別、出資額、出資形式；

　　(二) 企業(yè)注冊(cè)資本、股權(quán)比例；

　　(三) 企業(yè)名稱(chēng)及在國(guó)家出資企業(yè)中所處級(jí)次；

　　(四) 企業(yè)組織形式；

　　(五) 企業(yè)注冊(cè)時(shí)間、注冊(cè)地；

　　(六) 企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍；

　　(七) 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他內(nèi)容。

　　第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記：

　　(一) 履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)名稱(chēng)、持股比例改變的；

　　(二) 企業(yè)注冊(cè)資本改變的；

　　(三) 企業(yè)名稱(chēng)改變的；

　　(四) 企業(yè)組織形式改變的；

　　(五) 企業(yè)注冊(cè)地改變的；

　　(六) 企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)改變的；

　　(七) 其他應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)產(chǎn)權(quán)登記的情形。

　　第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記：

　　(一) 因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷(xiāo)企業(yè)法人資格的；

　　(二) 因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致企業(yè)出資人中不再存續(xù)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和履行出資人職責(zé)的企業(yè)的；

　　(三) 其他應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記的情形。

　　第三章 產(chǎn)權(quán)登記程序

　　第十五條 企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后20個(gè)工作日內(nèi)，在辦理工商登記前，申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。企業(yè)注銷(xiāo)法人資格的，應(yīng)當(dāng)在辦理工商注銷(xiāo)登記后，及時(shí)辦理注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十六條 企業(yè)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的企業(yè)按照填報(bào)要求，填寫(xiě)有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄，逐級(jí)報(bào)送國(guó)家出資企業(yè)，國(guó)家出資企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核后，向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記。

　　同一國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個(gè)履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由擁有實(shí)際控制權(quán)的一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；任一方均不擁有實(shí)際控制權(quán)的，由持股比例最大的一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記；各方持股比例相等的，由其共同推舉一方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　非同一國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其管理的多個(gè)履行出資人職責(zé)的企業(yè)共同出資的企業(yè)，由各方分別申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　第十七條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自國(guó)家出資企業(yè)報(bào)送產(chǎn)權(quán)登記信息10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合登記要求的企業(yè)予以登記；對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為操作過(guò)程中存在瑕疵的企業(yè)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出資企業(yè)下發(fā)限期整改通知書(shū)，完成整改后予以登記。

　　第十八條 已辦理產(chǎn)權(quán)登記的國(guó)家出資企業(yè)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證；已辦理產(chǎn)權(quán)登記的其他企業(yè)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)國(guó)家出資企業(yè)核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。

　　產(chǎn)權(quán)登記證、登記表是企業(yè)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載企業(yè)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件。產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的格式和內(nèi)容由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制發(fā)，企業(yè)在使用過(guò)程中不得擅自修改。

　　第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)，將企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者工商變更登記表報(bào)送國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；工商登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息存在不一致的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實(shí)相關(guān)資料，涉及變更產(chǎn)權(quán)登記信息的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)修改后重新報(bào)送，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)家出資企業(yè)對(duì)相關(guān)登記信息進(jìn)行確認(rèn)后重新核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證、登記表。

　　第二十條 產(chǎn)權(quán)登記僅涉及企業(yè)名稱(chēng)、注冊(cè)地、主營(yíng)業(yè)務(wù)等基礎(chǔ)信息改變的，可在辦理工商登記后申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記。

　　第四章 產(chǎn)權(quán)登記管理

　　第二十一條 國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實(shí)產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。年度檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)告國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第二十二條 各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項(xiàng)落實(shí)情況等進(jìn)行檢查，并予以通報(bào)。

　　第二十三條 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)家出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度；國(guó)家出資企業(yè)對(duì)辦理完成的產(chǎn)權(quán)登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合規(guī)性資料目錄中所列資料整理歸檔，分戶建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記檔案。

　　第二十四條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正或者予以通報(bào)，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任：

　　(一) 未按本辦法規(guī)定及時(shí)、如實(shí)申請(qǐng)辦理產(chǎn)權(quán)登記的；

　　(二) 未按期進(jìn)行整改的；

　　(三) 偽造、涂改產(chǎn)權(quán)登記證、登記表的。

　　第五章 附則

　　第二十五條 省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本辦法制定本地區(qū)的具體實(shí)施辦法。

　　第二十六條 本辦法自2012年6月1日起施行。