日前，科技部、財政部、中國人民銀行、國資委、國家稅務(wù)總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見》。《意見》提出，將不斷深化科技、金融和管理改革創(chuàng)新，實現(xiàn)科技資源與金融資源的有效對接，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系，為深入實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提供重要保障。
《意見》確定了金融支持科技型企業(yè)發(fā)展的扶持政策。優(yōu)化科技資源配置，建立科技和金融結(jié)合協(xié)調(diào)機(jī)制。創(chuàng)新財政科技投入方式與機(jī)制，建立和完善科技部門與金融管理部門、財稅部門、國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的科技金融協(xié)調(diào)機(jī)制，通過機(jī)制創(chuàng)新，引導(dǎo)和帶動社會資本參與科技創(chuàng)新。不斷加強(qiáng)中央層面與地方層面的科技金融工作聯(lián)動，構(gòu)建以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體，政府資金與社會資金、股權(quán)融資與債權(quán)融資、直接融資與間接融資有機(jī)結(jié)合的科技投融資體系。
《意見》明確，要培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資。不斷擴(kuò)大科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，綜合運(yùn)用階段參股、風(fēng)險補(bǔ)助和投資保障等方式，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資，促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。引導(dǎo)國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投資未上市中小企業(yè)，符合條件的，可申請豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。此外，要逐步建立以政府資金為引導(dǎo)、民間資本為主體的創(chuàng)業(yè)資本籌集機(jī)制和市場化的創(chuàng)業(yè)資本運(yùn)作機(jī)制，引導(dǎo)和支持民間資本參與自主創(chuàng)新。
引導(dǎo)銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持。《意見》要求，金融機(jī)構(gòu)要把落實自主創(chuàng)新戰(zhàn)略放在突出位置，加強(qiáng)對重點科技工作的信貸支持和金融服務(wù)。鼓勵商業(yè)銀行先行先試，積極探索，進(jìn)行科技型中小企業(yè)貸款模式、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。鼓勵科技小額貸款公司積極探索適合科技型中小企業(yè)的信貸管理模式。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與非銀行金融機(jī)構(gòu)深入合作，鼓勵民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域，形成科技小額貸款公司、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、融資租賃公司、擔(dān)保公司、銀行專營機(jī)構(gòu)等資源集成、優(yōu)勢互補(bǔ)的創(chuàng)新機(jī)制，做好科技型中小企業(yè)從初創(chuàng)期到成熟期各發(fā)展階段的融資方式銜接。
《意見》指出，大力發(fā)展多層次資本市場，擴(kuò)大直接融資規(guī)模。積極探索建立科技部門和證券監(jiān)管部門的信息溝通機(jī)制，支持符合條件的創(chuàng)新型企業(yè)上市。支持符合條件的已上市創(chuàng)新型企業(yè)再融資和進(jìn)行市場化并購重組。加快推進(jìn)全國場外交易市場建設(shè)，完善產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管和交易制度，提高交易效率，為包括非上市科技型企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)(股份)轉(zhuǎn)讓、融資提供服務(wù)。
《意見》提出，支持科技型企業(yè)通過債券市場融資。進(jìn)一步完善直接債務(wù)融資工具發(fā)行機(jī)制、簡化發(fā)行流程。支持符合條件的科技型中小企業(yè)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、集合債券、集合票據(jù)等方式融資。探索符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行高收益?zhèn)谫Y。鼓勵科技型中小企業(yè)進(jìn)一步完善公司治理與財務(wù)結(jié)構(gòu)，鼓勵中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對其輔導(dǎo)力度，以促進(jìn)其直接債務(wù)融資。
鼓勵科技型中小企業(yè)充分利用信托貸款和股權(quán)投資、融資租賃等多種方式的組合，拓寬融資渠道。積極探索利用產(chǎn)權(quán)交易市場為小微科技型企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)和融資服務(wù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)交易。
加快培育和完善科技保險市場，在科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)業(yè)、并購以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等方面提供保險支持，進(jìn)一步拓寬科技保險服務(wù)領(lǐng)域。積極探索保險資金參與國家高新區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和國家重大科技項目投資等支持科技發(fā)展的方式方法。