明確三類(lèi)可投資品種，超范圍投資需設(shè)子公司
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人5月6日表示，證監(jiān)會(huì)日前公布《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，采取制定《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》的方式，擴(kuò)大了證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可投資品種的范圍。
《清單》規(guī)定三類(lèi)證券自營(yíng)可投資品種：第一類(lèi)是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，第二類(lèi)是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的部分證券，第三類(lèi)是依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。
“這實(shí)際上是擴(kuò)大了證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍。”這位負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，根據(jù)原有規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)只能投資《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定的“依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券”。迄今為止，除《條例》規(guī)定的“依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金”外，證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管文件認(rèn)可的證券自營(yíng)品種主要包括：集合理財(cái)產(chǎn)品、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、特種金融債券、短期融資券、中期票據(jù)等。
該負(fù)責(zé)人表示，《規(guī)定》還明確，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品投資。若設(shè)立上述子公司，證券公司自身應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，變更公司章程重要條款。同時(shí)，母子公司之間實(shí)行法人隔離，禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔(dān)保，以防止子公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞給證券公司；在計(jì)算證券公司凈資本時(shí)，對(duì)證券公司對(duì)該子公司的股權(quán)投資按100%的比例扣減。