基金公司“小金庫”專項(xiàng)治理的自查自糾環(huán)節(jié)已經(jīng)結(jié)束，5家基金公司被列為檢查試點(diǎn)，9月底10月初將迎來現(xiàn)場檢查，一旦現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)管部門的后續(xù)措施“將比較嚴(yán)厲”�；鸸緡�(yán)陣以待，加強(qiáng)了檢查核實(shí)工作，以保證沒有任何違規(guī)之處。
按照相關(guān)精神，此次治理政策突出自查從寬、被查從嚴(yán)的特點(diǎn)，對自查出問題的單位和個(gè)人可從輕或免于處分，而對頂風(fēng)違紀(jì)設(shè)立“小金庫”的，可對責(zé)任人按照組織程序先予以免職。
基金公司人士認(rèn)為，此次對基金行業(yè)的檢查，一方面是全國檢查的一個(gè)組成部分，另一方面也能對基金銷售過程中的某些違規(guī)行為起到震懾作用。
全國范圍的“小金庫”治理風(fēng)暴波及基金行業(yè)。據(jù)知情人士介紹，目前基金公司“小金庫”專項(xiàng)治理的自查自糾環(huán)節(jié)已經(jīng)結(jié)束，全國5家基金公司被列為檢查試點(diǎn)，9月底10月初將迎來有關(guān)部門的現(xiàn)場檢查。鑒于此次專項(xiàng)治理行動的高規(guī)格和嚴(yán)要求，相關(guān)基金公司均已嚴(yán)陣以待。
5基金公司被列為檢查試點(diǎn)
據(jù)了解，此前為保證全國“小金庫”治理工作取得積極成效，中央治理“小金庫”工作領(lǐng)導(dǎo)小組在原有10個(gè)成員單位的基礎(chǔ)上新增民政部、國資委、證監(jiān)會、保監(jiān)會等4個(gè)成員單位，各級治理機(jī)構(gòu)也及時(shí)做出了調(diào)整。
前述知情人士透露，在此次“小金庫”治理工作中，上海證監(jiān)局率先在8月上旬進(jìn)行了工作會議，確立了4家基金公司作為試點(diǎn)進(jìn)行檢查，分別是華富、泰信、銀河以及華安基金，北京也確立了工銀瑞信基金公司作為此次“小金庫”專項(xiàng)治理的試點(diǎn)單位。
“被抽中的公司并非是內(nèi)部有問題的企業(yè)，而是監(jiān)管部門抽樣的客觀結(jié)果。”業(yè)內(nèi)人士對此表示。按其說法，確立抽樣名單之后基金公司立即進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)。據(jù)一家被抽樣的基金公司負(fù)責(zé)人透露，由于此次檢查是“動真格”，所以被抽查的基金公司無論是否存在問題均采取積極態(tài)度。“我們公司是董事長牽頭成立了專門的工作小組，開會研究公司內(nèi)部賬務(wù)管理問題，并多次進(jìn)行工作會議。”一位試點(diǎn)基金公司人士對記者表示。
按照《國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法》和《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”專項(xiàng)治理試點(diǎn)實(shí)施方案》的規(guī)定，2010年將對國有及國有控股企業(yè)全面組織實(shí)施“小金庫”專項(xiàng)治理工作，分動員部署、自查自糾、重點(diǎn)檢查、整改落實(shí)四個(gè)階段推進(jìn)，年底基本結(jié)束治理工作。
據(jù)悉，經(jīng)過第一階段的自查自糾，上海有些基金公司目前已經(jīng)做到了“零申報(bào)”，這就意味著自查自糾階段已經(jīng)不存在問題。接下來，監(jiān)管部門將對上述5家公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，來自上�；鸸镜南@示，這一檢查時(shí)間或在9月底到10月期間進(jìn)行，一旦現(xiàn)場檢查時(shí)出現(xiàn)問題，監(jiān)管部門的后續(xù)措施“將比較嚴(yán)厲”。