《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》已于2007年4月4日由最高人民法院審判委員會第1422次會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年6月1日起施行。

　　二○○七年四月十二日

　　為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進(jìn)行，促進(jìn)管理人制度的完善和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　一、管理人名冊的編制

　　第一條 人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應(yīng)當(dāng)從管理人名冊中指定。

　　第二條 高級人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)分別編制社會中介機(jī)構(gòu)管理人名冊和個人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應(yīng)當(dāng)注明社會中介機(jī)構(gòu)和個人所屬中級人民法院轄區(qū)。

　　第三條 符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定條件的社會中介機(jī)構(gòu)及其具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機(jī)構(gòu)管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)中，具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請編入個人管理人名冊。

　　第四條 社會中介機(jī)構(gòu)及個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)向所在地區(qū)編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

　　人民法院不受理異地申請，但異地社會中介機(jī)構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)提出申請的除外。

　　第五條 人民法院應(yīng)當(dāng)通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┕芾砣松陥髼l件；

　?。ǘ?yīng)當(dāng)提交的材料；

　?。ㄈ┰u定標(biāo)準(zhǔn)、程序；

　?。ㄋ模┕芾砣说穆氊?zé)以及相應(yīng)的法律責(zé)任；

　?。ㄎ澹┨峤簧陥蟛牧系慕刂箷r間；

　?。┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為應(yīng)當(dāng)公告的其他事項。

　　第六條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)證書、依法批準(zhǔn)設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；

　?。ǘ┱鲁?；

　?。ㄈ┍締挝粚Ｂ殢臉I(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

　?。ㄋ模I(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

　?。ㄎ澹┬袠I(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

　?。┤嗣穹ㄔ阂蟮钠渌牧稀?/p>

　　第七條 破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：

　?。ㄒ唬I業(yè)執(zhí)照或者依法批準(zhǔn)設(shè)立的文件；

　?。ǘ┍締挝粚Ｂ殢臉I(yè)人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；

　?。ㄈI(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

　　（四）能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的證明材料；

　　（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；

　?。┤嗣穹ㄔ阂蟮钠渌牧?。

　　第八條 個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　?。ㄒ唬┞蓭熁蛘咦詴嫀焾?zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

　?。ǘ┧谏鐣薪闄C(jī)構(gòu)同意其擔(dān)任管理人的函件；

　?。ㄈI(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；

　　（四）執(zhí)業(yè)責(zé)任保險證明；

　?。ㄎ澹┬袠I(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀(jì)律處分情況的證明；

　　（六）人民法院要求的其他材料。

　　第九條 社會中介機(jī)構(gòu)及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規(guī)定：

　?。ㄒ唬┮驁?zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未逾三年；

　?。ǘ┮蛏嫦舆`法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

　?。ㄈ┮虿贿m當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

　?。ㄋ模┤狈?dān)任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

　?。ㄎ澹┤狈Τ袚?dān)民事責(zé)任的能力；

　?。┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為可能影響履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第十條 編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。

　　人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)本轄區(qū)社會中介機(jī)構(gòu)以及社會中介機(jī)構(gòu)中個人的實際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準(zhǔn)、社會中介機(jī)構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標(biāo)準(zhǔn)，由評審委員會根據(jù)申報人的具體情況評定其綜合分?jǐn)?shù)。

　　人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

　　第十一條 人民法院應(yīng)當(dāng)將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進(jìn)行公示，公示期為十日。

　　對于針對編入初審名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個人提出的異議，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。異議成立、申請人確不宜擔(dān)任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機(jī)構(gòu)或者個人從管理人初審名冊中刪除。

　　第十二條 公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。

　　第十三條 人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，分批確定編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)及個人。

　　編制管理人名冊的全部資料應(yīng)當(dāng)建立檔案備查。

　　第十四條 人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時進(jìn)行調(diào)整。新編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的程序辦理。

　　人民法院發(fā)現(xiàn)社會中介機(jī)構(gòu)或者個人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其從管理人名冊中除名。

　　二、管理人的指定

　　第十五條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定。

　　對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)以及在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

　　第十六條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。

　　第十七條 對于事實清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人。

　　第十八條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

　　（一）破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認(rèn)為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

　　（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；

　?。ㄈ┯嘘P(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組；

　　（四）人民法院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。

　　第十九條 清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

　　第二十條 人民法院一般應(yīng)當(dāng)按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機(jī)方式公開指定管理人。

　　第二十一條 對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)不得少于三家。

　　采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)組成專門的評審委員會。

　　評審委員會應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的特點，綜合考量社會中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、經(jīng)驗、機(jī)構(gòu)規(guī)模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。

　　采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)確定一至兩名備選社會中介機(jī)構(gòu)，作為需要更換管理人時的接替人選。

　　第二十二條 對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)中指定管理人。

　　第二十三條 社會中介機(jī)構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責(zé)的，人民法院可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

　?。ㄒ唬┡c債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

　?。ǘ┰谌嗣穹ㄔ菏芾砥飘a(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

　?。ㄈ┈F(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；

　?。ㄋ模┈F(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的財務(wù)顧問、法律顧問；

　?。ㄎ澹┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為可能影響其忠實履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第二十四條 清算組成員的派出人員、社會中介機(jī)構(gòu)的派出人員、個人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責(zé)的，可以認(rèn)定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

　?。ㄒ唬┚哂斜疽?guī)定第二十三條規(guī)定情形；

　?。ǘ┈F(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　?。ㄈ┡c債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

　?。ㄋ模┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為可能影響其公正履行管理人職責(zé)的其他情形。

　　第二十五條 在進(jìn)入指定管理人程序后，社會中介機(jī)構(gòu)或者個人發(fā)現(xiàn)與本案有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認(rèn)為社會中介機(jī)構(gòu)或者個人與本案有利害關(guān)系的，不應(yīng)指定該社會中介機(jī)構(gòu)或者個人為本案管理人。

　　第二十六條 社會中介機(jī)構(gòu)或者個人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的，人民法院不應(yīng)指定該社會中介機(jī)構(gòu)或者個人為本案管理人。

　　第二十七條 人民法院指定管理人應(yīng)當(dāng)制作決定書，并向被指定為管理人的社會中介機(jī)構(gòu)或者個人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)送達(dá)。決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書一并公告。

　　第二十八條 管理人無正當(dāng)理由，不得拒絕人民法院的指定。

　　管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個人。

　　第二十九條 管理人憑指定管理人決定書按照國家有關(guān)規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

　　管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當(dāng)將管理人印章交公安機(jī)關(guān)銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。

　　第三十條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)將指定管理人過程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權(quán)人會議或者債權(quán)人委員會有權(quán)查閱。

　　三、管理人的更換

　　第三十一條 債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規(guī)定申請更換管理人的，應(yīng)由債權(quán)人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。

　　人民法院在收到債權(quán)人會議的申請后，應(yīng)當(dāng)通知管理人在兩日內(nèi)作出書面說明。

　　第三十二條 人民法院認(rèn)為申請理由不成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出駁回申請的決定。

　　人民法院認(rèn)為申請更換管理人的理由成立的，應(yīng)當(dāng)自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出更換管理人的決定。

　　第三十三條 社會中介機(jī)構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

　?。ǘ┏霈F(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險的能力；

　?。ㄈ┡c本案有利害關(guān)系；

　?。ㄋ模┞男新殑?wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

　　（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

　　清算組成員參照適用前款規(guī)定。

　　第三十四條 個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

　　（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

　?。ǘ┡c本案有利害關(guān)系；

　　（三）履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

　?。ㄋ模┦й?、死亡或者喪失民事行為能力；

　　（五）因健康原因無法履行職務(wù)；

　?。﹫?zhí)業(yè)責(zé)任保險失效；

　　（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

　　清算組成員的派出人員、社會中介機(jī)構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

　　第三十五條 管理人無正當(dāng)理由申請辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當(dāng)理由的認(rèn)定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

　　第三十六條 人民法院對管理人申請辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責(zé)的，人民法院應(yīng)當(dāng)決定更換管理人。

　　第三十七條 人民法院決定更換管理人的，原管理人應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時向新任管理人書面說明工作進(jìn)展情況。原管理人不能履行上述職責(zé)的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

　　在破產(chǎn)程序終結(jié)前，原管理人應(yīng)當(dāng)隨時接受新任管理人、債權(quán)人會議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責(zé)情況的詢問。

　　第三十八條 人民法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達(dá)原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)，并予公告。

　　第三十九條 管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責(zé)，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機(jī)構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。

　　管理人有前款規(guī)定行為或者無正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔(dān)任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

　　第四十條 管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議，上級人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級人民法院和當(dāng)事人。