各基金管理公司，工商銀行、農業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行證券投資基金托管部：

　　為貫徹落實《證券投資基金管理暫行辦法》，加強對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業(yè)健康發(fā)展，中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第六號《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現予發(fā)布，請認真遵照執(zhí)行。

　　本規(guī)定實施前已通過中國證監(jiān)會組織的有關基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補發(fā)基金從業(yè)人員資格證書。其他尚未通過中國證監(jiān)會組織的有關基金從業(yè)人員考試的基金管理公司、基金托管部現有工作人員，須在2000年7月1日前取得基金從業(yè)人員資格。

　　第一章 總則

　　第一條 為加強對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡稱“基金”）的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及其他有關規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：

　?。ㄒ唬┗鸸芾砉尽⒒鹜泄懿康母呒壒芾砣藛T及其助理人員；

　　（二）基金管理公司、基金托管部內設基金業(yè)務部門的正、副經理人員；

　?。ㄈ┗鸸芾砉镜幕鸾浝?；

　　（四）基金管理公司的督察員；

　　（五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財務、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人員；

　　（六）基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、基金財務、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人員；

　?。ㄆ撸┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他人員。

　　前款（一）項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經理、副總經理以及中國證監(jiān)會認定的其他人員；（三）項所稱基金經理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業(yè)人員；（四）項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情

　　況獨立向公司董事長、中國證監(jiān)會行使報告權的專業(yè)人員。

　　第三條 中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負責對基金從業(yè)人員資格進行監(jiān)督管理。

　　前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經理資格和高級管理人員的任職資格。

　　第四條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格、基金經理資格的，應當由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會提交申請材料。中國證監(jiān)會對申請人的材料進行審核，經審核符合條件的，核準其基金從業(yè)資格和基金經理資格，發(fā)給其資格證書。

　　申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。

　　第五條 中國證監(jiān)會向社會公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。

　　第二章 基金從業(yè)資格

　　第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應當取得基金從業(yè)資格。

　　第七條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂兄腥A人民共和國國籍，但經中國證監(jiān)會批準的除外；

　　（二）具有完全民事行為能力；

　?。ㄈ┳袷貒矣嘘P法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關證券、金融法律、法規(guī)；

　　（四）品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；

　　（五）具有大學財經、法律等證券相關專業(yè)專科以上學歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W歷，并有從事二年以上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務的工作經歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；

　?。┩ㄟ^中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金從業(yè)資格考試；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條 有下列情形之一的，不得申請基金從業(yè)資格：

　?。ㄒ唬┦苓^刑事處罰或重大行政處罰的；

　?。ǘ我蚪洜I不善破產清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經理及其他高級管理人員，并對以上結果負有個人責任的；

　?。ㄈ﹤€人所負債務到期尚未清償，且數額較大的；

　?。ㄋ模┍恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者的；

　　（五）中國證監(jiān)會認定的不適合從事基金業(yè)務的其他情形。

　　第九條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送下列材料：

　?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

　?。ǘW歷、學位證明復印>；

　　（三）身份證復印>；

　?。ㄋ模┗饛臉I(yè)資格考試證明復印>；

　?。ㄎ澹M聘任單位對申請人的推薦意見；

　?。┲袊C監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第三章 基金經理資格

　　第十條 擬任基金管理公司基金經理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應當取得基金經理資格。

　　第十一條 申請基金經理資格，應當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂谢饛臉I(yè)資格；

　?。ǘ┯袕氖氯暌陨匣饦I(yè)務或五年以上證券業(yè)務的工作經歷，具有豐富的證券分析、證券投資經驗和良好的工作業(yè)績；

　?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金經理資格考試；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十二條 基金從業(yè)人員申請基金經理資格的，擬聘任單位除應當按照本規(guī)定第九條（一）、（二）、（三）項規(guī)定向中國證監(jiān)會報送材料外，還須提交下列材料：

　　（一）基金從業(yè)資格證書復印>；

　?。ǘ┗鸾浝碣Y格考試證明復印>；

　　（三）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第四章 高級管理人員任職資格

　　第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會報送材料，經中國證監(jiān)會審核符合條件的，方可任職。

　　第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂谢饛臉I(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經歷；

　?。ǘ┯胸S富的專業(yè)管理知識和經驗，較強的管理工作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；

　　（三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、金融業(yè)務工作經歷；

　　擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經歷；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十五條 基金管理公司、基金托管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送第九條（一）、（二）、（三）項規(guī)定的材料外，還應當提交下列材料：

　?。ㄒ唬┗饛臉I(yè)資格證書復印>或從事基金業(yè)務、證券業(yè)務工作經歷的證明；

　?。ǘM聘任單位推薦申請人員任職的意見；

　　（三）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第五章 日常管理

　　第十六條 中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經理的資格進行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進行定期或不定期的檢查。

　　第十七條 基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經理資格的人員連續(xù)十八個月未從事基金業(yè)務活動的，其資格自動失效。重新從事基金業(yè)務，應當按本規(guī)定要求的程序重新申請相關資格。

　　第十八條 基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應當事先經中國證監(jiān)會同意并推薦新的人選；未經中國證監(jiān)會核準任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級管理人員的職責。

　　第十九條 基金從業(yè)人員應遵守國家有關規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：

　　（一）越權或違規(guī)經營；

　?。ǘ┻`反基金契約或托管協(xié)議；

　?。ㄈ┕室鈸p害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；

　　（四）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

　?。ㄎ澹┚芙^、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

　?。┩婧雎毷亍E用職權；

　?。ㄆ撸┬孤┰谌温毱陂g知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密；

　?。ò耍┢渌伞⑿姓ㄒ?guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

　　第二十條 基金從業(yè)人員不得在其他經營性機構兼職，不得從事與本職工作相關的其他任何以盈利為目的的活動。高級管理人員、基金經理在非經營性機構兼職的，應當報中國證監(jiān)會備案；其他從業(yè)人員在非經營性機構兼職的，應當報聘任單位備案。

　　第二十一條 基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個月內，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務。

　　第二十二條 基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機會；高級管理人員和基金經理在離開原單位三個月內不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。

　　第二十三條 基金管理公司總經理離任時，公司董事會應當對其進行離任審計，審計結果報中國證監(jiān)會備案；其他高級管理人員離任時，聘任單位應當對其進行離任檢查，檢查結果應當報中國證監(jiān)會備案。

　　基金托管部的高級管理人員離任時，基金托管人應當對其進行離任檢查，檢查結果報中國證監(jiān)會備案。

　　第六章 罰則

　　第二十四條 取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國家有關法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關法律、法規(guī)進行處罰外，中國證監(jiān)會可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

　?。ㄒ唬┚妫?/p>

　?。ǘ和；饛臉I(yè)人員相關資格6個月至12個月；

　?。ㄈ┤∠饛臉I(yè)人員相關資格，自取消其基金從業(yè)人員相關資格之日起3年內不予受理其基金從業(yè)人員相關資格的申請；

　　（四）取消基金從業(yè)人員相關資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關資格的申請。

　　第二十五條 基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會取消其基金從業(yè)人員相關資格。

　　第二十六條 基金高級管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關行政部門或者司法機關調查或審訊的，在調查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運作，確?；鹳Y產的安全，中國證監(jiān)會也可根據情況暫停其基金

　　從業(yè)人員相關資格。

　　第七章 附則

　　第二十七條 基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定對高級管理人員的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條 基金管理公司董事的任職應當經過中國證監(jiān)會審核。

　　基金管理公司督察員的任免應當報中國證監(jiān)會核準。

　　基金管理公司和基金托管部的總經理助理、部門經理及基金管理公司的基金經理的任免應當報中國證監(jiān)會備案。

　　第二十九條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第三十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。