各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為了貫徹落實(shí)《期貨交易管理暫行條例》和《關(guān)于發(fā)布〈期貨交易所管理辦法等4個(gè)管理辦法的通知〉》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)，我會(huì)將根據(jù)從嚴(yán)掌握的原則開(kāi)展?fàn)I業(yè)部的審批工作。請(qǐng)你們接到本通知后，按下述要求組織好轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的申報(bào)和審批工作。

　　一、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須符合《期貨交易管理暫行條例》和四個(gè)管理辦法的規(guī)定，具備以下條件：

　　（一）公司在最近1年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為，沒(méi)有重大未決訴訟或糾紛；

　　（二）有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；

　?。ㄈ┕緦?duì)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度和內(nèi)部控制制度（包括保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等）；

　?。ㄋ模┯蟹弦蟮慕?jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；

　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　二、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需征得公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的同意，并提交設(shè)立申請(qǐng)和可行性報(bào)告，經(jīng)營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)我會(huì)復(fù)審。

　　三、設(shè)立申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，開(kāi)始籌建?；I建工作完成并經(jīng)驗(yàn)收后，向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)下列材料：

　?。ㄒ唬镀谪浗?jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)》；

　　（二）申報(bào)材料的目錄清單；

　?。ㄈ┕驹S可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印>；

　?。ㄋ模┕蓶|會(huì)或董事會(huì)關(guān)于設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議；

　?。ㄎ澹┙?jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)人前一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　?。I(yíng)業(yè)部經(jīng)理簡(jiǎn)歷及個(gè)人證明材料；

　?。ㄆ撸I(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；

　　（八）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明；

　?。ň牛┡c期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說(shuō)明；

　?。ㄊ┢谪浗?jīng)紀(jì)公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；

　　（十一）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　四、經(jīng)批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)部，必須按以下要求進(jìn)行管理和運(yùn)作：

　?。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部資金的調(diào)撥權(quán)和客戶的風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)集中在公司總部，不得賦予營(yíng)業(yè)部獨(dú)立結(jié)算和資金調(diào)撥的權(quán)力；

　?。ǘI(yíng)業(yè)部的交易通過(guò)公司的席位和帳戶進(jìn)行（不限制擁有多個(gè)席位的公司為營(yíng)業(yè)部設(shè)置專門(mén)的席位），交易所對(duì)公司實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)部應(yīng)建立內(nèi)部核算制度，原則上只留存一定比例的備付資金，日常費(fèi)用開(kāi)支實(shí)行報(bào)帳制。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

　　公司名稱：

　　法定代表人： （蓋章）

　　許可證號(hào)：

　　申請(qǐng)日期：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制

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｜ 期貨經(jīng)紀(jì)公司的基本情況 ｜
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｜名稱 ｜住所 ｜
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｜注冊(cè)資本 ｜許可證號(hào) ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜法定代表人 ｜總經(jīng)理 ｜
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｜申請(qǐng)材料聯(lián)系人 ｜電話 ｜
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｜ 營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記事項(xiàng) ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜營(yíng)業(yè)部名稱 ｜營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜負(fù)責(zé)人（經(jīng)理） ｜經(jīng)營(yíng)范圍 ｜
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｜ ｜ ｜
｜公司所在地派｜ ｜
｜出機(jī)構(gòu)意見(jiàn) ｜ 簽字： ｜
｜ ｜ 蓋章： 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜營(yíng)業(yè)部所在地｜ ｜
｜派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)｜ 簽字： ｜
｜ ｜ 蓋章： 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜期貨部公司處｜ ｜
｜意見(jiàn) ｜ ｜
｜ ｜經(jīng)辦人： 處長(zhǎng)： 年 月 日｜
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｜ ｜ ｜
｜期貨部部領(lǐng)導(dǎo)｜ ｜
｜意見(jiàn) ｜ ｜
｜ ｜ 簽字： 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜會(huì)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) ｜ ｜
｜ ｜ 簽字： 年 月 日 ｜
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