關于對擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況進行調查的通知［失效］

證監(jiān)發(fā)[1999]4號

頒布時間：1999-02-04 09:58:22.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

　　為了督促企業(yè)切實轉換經營機制，進一步提高上市公司質量，從1999年開始，國有企業(yè)和有限責任公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并運行一年以后方可申請公開發(fā)行股票。在報送預選材料前，公司和主承銷商需向中國證監(jiān)會駐當?shù)嘏沙鰴C構報送改制運行情況的報告。

　　派出機構負責對公司的改制運行情況進行調查，調查完畢后向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部報送調查報告，調查報告將作為中國證監(jiān)會核準公司公開發(fā)行股票的重要依據(jù)。改制運行情況調查的內容主要包括以下幾個方面：

　　（一）進行規(guī)范化股份制改造是否已滿一年；

　　（二）人員、資產和財務是否與集團公司分開，是否獨立運作；

　　（三）是否已建立、健全規(guī)范化的法人治理結構，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經理層的運作是否規(guī)范；

　　（四）改制后的財務制度是否符合股份有限公司會計制度的要求。

　　派出機構對上述情況進行調查后，須填寫調查表，調查表是調查報告的必備內容。

　　附：擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況調查表

擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況調查表（一）

――規(guī)范運行情況

調查對象	有關事實	調查意見
公司設立時間
公司章程是否符合《上市公司章程指引》的規(guī)定
股東大會召開及運作情況（是否符合公司法和公司章程）
董事會工作情況（是否符合公司法和公司章程）
監(jiān)事會工作情況（是否符合公司法和公司章程）
經理及其他高級管理人員工作情況（是否符合公司法和公司章程）
財務制度執(zhí)行情況

擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況調查表（二）

――人員兼職或資產分離情況

調查對象	人員兼職或資產分離情況	調查意見
董事長
董事、監(jiān)事
經理、副經理及其他高級管理人員
采購系統(tǒng)
生產系統(tǒng)
銷售系統(tǒng)