第一條　為了防范和化解證券市場風(fēng)險，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運行，妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券結(jié)算風(fēng)險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“登記公司”）因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導(dǎo)致的重大經(jīng)濟損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風(fēng)險事故而設(shè)立的專項基金。

　　第三條　本基金來源：

　?。ㄒ唬┌吹怯浌緲I(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提?。?/P>

　?。ǘ┙Y(jié)算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；

　?。ㄈ┌幢巨k法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提??；

　　（四）對違規(guī)結(jié)算會員的罰款、罰息收入；

　　（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"證監(jiān)會"）和財政部規(guī)定的其他來源。

　　第四條　每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過三十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）項規(guī)定提取資金，結(jié)算會員不再根據(jù)本辦法第三條第（二）項規(guī)定交納，但每個結(jié)算會員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第（二）項交納資金的時間不得少于一年。

　　第五條　每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）項規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算會員應(yīng)按本辦法第三條第（二）項規(guī)定繼續(xù)交納。

　　第六條　證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條　登記公司應(yīng)當指定機構(gòu)，負責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條　本基金應(yīng)當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條　本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條　本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條　因結(jié)算會員違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時，應(yīng)當按以下次序動用本基金：

　?。ㄒ唬┻`約結(jié)算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

　?。ǘ┢渌Y(jié)算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

　?。ㄈ┍巨k法第三條第（一）、（四）、（五）項所提取的資金；

　　（四）本辦法第三條第（三）項所提取的資金。

　　第十二條　登記公司應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。

　　第十三條　動用本基金后，登記公司應(yīng)當向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度。

　　第十四條　經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條　本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條　本辦法由證監(jiān)會負責(zé)解釋。

　　第十七條　本辦法自頒布之日起施行。