各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯注：根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定文件規(guī)定，本文失效。

　　為確保證券交易和結(jié)算體系的正常運(yùn)行，現(xiàn)就加強(qiáng)證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作通知如下：

　　一、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)將防范和化解證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)作為當(dāng)前市場監(jiān)管的重點(diǎn)，督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好以下工作：

　?。ㄒ唬?qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范、法人責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)對所屬及托管證券營業(yè)部的集中統(tǒng)一管理。建立健全證券營業(yè)部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)證券營業(yè)部資金管理和技術(shù)安全工作，對于證券營業(yè)部出現(xiàn)的異常突發(fā)事件，其法人單位必須及時(shí)處理。

　?。ǘ┿∈匦袠I(yè)準(zhǔn)則，確保證券交易和結(jié)算業(yè)務(wù)秩序、保障技術(shù)安全。當(dāng)前要認(rèn)真貫徹執(zhí)行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所〈關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知〉的通知》（證監(jiān)市場字［1999］22號(hào)）及其他有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

　?。ㄈ└髯C券營業(yè)部要嚴(yán)格按照《證券營業(yè)許可證》所核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營，嚴(yán)禁為客戶提供透支，嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金，嚴(yán)禁開展自營業(yè)務(wù)。

　　（四）證券營業(yè)部如發(fā)生因技術(shù)故障、資金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致兌付困難或其它原因?qū)е虏荒苷＝?jīng)營的重大事件，應(yīng)立即（不超過 1小時(shí)）報(bào)告其公司總部、公司法人的業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)、當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門和證券交易所，事故處理完畢后應(yīng)當(dāng)向上述部門報(bào)送總結(jié)報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。如事故的直接原因確系業(yè)外單位所致，應(yīng)當(dāng)在處理事故的同時(shí)及時(shí)向客戶通報(bào)情況。

　　二、各派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部的監(jiān)督檢查，提高獨(dú)立預(yù)防、協(xié)調(diào)處理突發(fā)事件的能力；對轄區(qū)內(nèi)的“問題營業(yè)部”，要做到心中有數(shù)、預(yù)案有備、密切關(guān)注、及時(shí)協(xié)調(diào)；對證券營業(yè)部出現(xiàn)的各種突發(fā)事件，要督促證券營業(yè)部及其法人單位及時(shí)處理，對權(quán)限之內(nèi)無法解決的問題，要提出具體建議；在獲悉發(fā)生突發(fā)事件的24小時(shí)之內(nèi)，要將情況書面上報(bào)證監(jiān)會(huì)。要對轄區(qū)內(nèi)的每一起突發(fā)事件進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤分析，并及時(shí)將總結(jié)報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。各派出機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券營業(yè)部突發(fā)事件，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬I業(yè)部名稱、地址；

　?。ǘI業(yè)部突發(fā)事件的原因、基本情況、可能產(chǎn)生的不良后果、性質(zhì)等；

　?。ㄈ┰摖I業(yè)部投資者證券帳戶開戶數(shù)量、其中帳戶內(nèi)存有證券的帳戶數(shù)量和開立的資金帳戶數(shù)量；

　?。ㄋ模I業(yè)部資金情況，包括客戶交易結(jié)算資金當(dāng)日帳面余額、銀行存款、上劃公司本部清算款、與本公司其它營業(yè)部或其他機(jī)構(gòu)的往來款等；

　?。ㄎ澹I業(yè)部人員情況；

　?。┡沙鰴C(jī)構(gòu)已采取的措施；

　　（七）建議證監(jiān)會(huì)采取的措施。

　　三、各派出機(jī)構(gòu)要做好證券營業(yè)部突發(fā)事件處理過程中的協(xié)調(diào)工作，特別是要做好與信托投資公司證券營業(yè)部的法人主管機(jī)關(guān)人民銀行、當(dāng)?shù)卣陀嘘P(guān)部門的協(xié)調(diào)工作，防止群體性事件的發(fā)生。

　　對于因證券業(yè)以外的原因?qū)е伦C券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)中斷的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)單位書面說明情況并以適當(dāng)?shù)姆绞酵▓?bào)相關(guān)投資者。要積極配合證券交易所控制證券營業(yè)部的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。