2013注評考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：其他證券機(jī)構(gòu)

　　第八章　證券法律制度

　　知識點十四：其他證券機(jī)構(gòu)

　　一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

　　二、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評估，為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：

　�。�1）代理委托人從事證券投資；

　�。�2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

　�。�3）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

　�。�4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　三、證券業(yè)協(xié)會

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。