2013注評考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券法

　　第八章　證券法律制度

　　知識點一、證券法

　　一、證券的概念和種類

　�。ㄒ唬┳C券的概念及特征（投資憑證、權(quán)益憑證、可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證）

　　資本證券  證明持有人享有一定的所有權(quán)或債權(quán)的書面憑證 股票、債券、證券衍生品種

　　貨幣證券  證明持券人享有一定貨幣索取權(quán)的書面憑證  銀行卡、匯票、本票、支票

　　商品證券  證明持券人享有一定商品請求權(quán)的書面憑證  提貨單、運貨單、倉庫棧單

　　【注意】狹義的證券指資本證券。

　�。ǘ�）證券的種類

　　1.股票：權(quán)利性、非返還性、風(fēng)險性和流通性

　　2.債券：風(fēng)險性小、流通性強(qiáng)

　　3.基金券

　�。�1）無面額證券；

　�。�2）實行“專家理財”；

　�。�3）市場價格波動風(fēng)險：債券<基金券<股票

　　4.認(rèn)股權(quán)證：給予持證人的無限期或在一定期限內(nèi)，以確定價格購買一定數(shù)量普通股份的權(quán)利憑證。

　　二、證券法的概念、適用范圍及基本原則

　�。ㄒ唬┻m用范圍

　　1.股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》；《證券法》未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　3.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由《證券法》的原則規(guī)定。

　　（二）基本原則

　　1.公開、公平、公正原則

　　2.自愿有償、誠實信用的原則

　　3.合法原則

　　4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則

　　5.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則

　　6.國家集中統(tǒng)一監(jiān)管（證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)）與行業(yè)自律（證券業(yè)協(xié)會）相結(jié)合的原則。