2013注評(píng)考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：其他禁止行為

2013/02/28　　來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校　　字體：大小　　打印

　　第八章　證券法律制度

　　知識(shí)點(diǎn)九、其他禁止行為

　　一、操縱市場(chǎng)行為

　　1.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　2.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　3.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　二、虛假陳述行為

　　禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　三、欺詐客戶(hù)行為

　　1.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。

　　2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。

　　3.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。

　　4.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　6.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　四、其他

　　1.禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

　　2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　3.禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。

　　4.國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。