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2013注評考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí):限制和禁止的證券交易

2013/02/28  來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校  字體:  打印

  第八章 證券法律制度

  知識點(diǎn)七、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定  

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。 
出具審計(jì)報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 “股票發(fā)行” 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票 
“上市公司” 接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該股票 
董事、監(jiān)事、高級管理人員 1.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
2.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)25%。
3.上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 
將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出,或者賣出后6個月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 
持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5%以上的股東 1.將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出,或者賣出后6個月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月時間限制;
2.在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票;
3.以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%,在報告期內(nèi)和作出報告、公告之日起2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票;  
發(fā)起人 1.自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
2.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓!
收購人 收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 

  公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

  公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

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