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關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

中證協(xié)發(fā)[2015]52號(hào)

頒布時(shí)間：2015-03-11 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

各證券公司會(huì)員：

為指導(dǎo)證券公司做好利益沖突管理，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理。

二、證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露。

披露仍難以有效處理利益沖突的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施。

證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。

三、證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

四、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)禁任何形式的利益輸送。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年3月11日

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